ISO 37301：2021合规管理体系 要求及使用指南

培训日期：12月4日（上午9：00-11：50，3学时）

一、培训目标

1.帮助学员全面掌握 ISO 37301:2021 标准核心框架与关键要求，理解合规管理体系从 “被动合规” 到 “主动合规” 的转型逻辑。

2.指导学员掌握合规管理体系建设全流程（需求评估、体系构建、运行监控、审核改进）的实操方法与工具。

3.结合行业案例，提升学员在数字化合规工具应用、跨部门协同、外部监管适配等场景的问题解决能力。

4.明确不同岗位（中高层管理者、合规专员、业务部门负责人、普通员工）在合规管理体系中的职责与落地路径。

二、培训对象

企业中高层管理人员、合规管理部门 / 牵头部门负责人、业务部门负责人、普通员工及对合规管理感兴趣的专业人士

三、培训时间安排（共 4 小时，每小时含 5 分钟休息）

第一小时：ISO 37301:2021 标准核心解读与合规管理价值（55 分钟）

模块 1：合规管理背景与标准定位（15 分钟）

1.全球化下企业合规挑战：法律环境碎片化、监管强度升级、风险传导加速（结合 “跨国企业数据跨境违规罚款”“供应链合规事故市值影响” 案例）

2.ISO 37301:2021 标准演进：从 ISO 19600（指南性）到 ISO 37301（可认证标准）的核心差异

3.标准核心价值：风险抵御（法律诉讼率降低 63%）、商业赋能（客户信任度提升 41%）、资本认可（ESG 评级权重 25%）、持续发展（企业生命周期延长 9 年）

模块 2：ISO 37301 标准三大突破性特征（20 分钟）

1.认证导向的标准化要求：PDCA 循环下的量化指标（如合规培训覆盖率≥95%、风险整改完成率 100%）与审核判定标准

2.全价值链合规覆盖：上游供应商准入审查、中游生产运营监控（数据合规 / 环保合规）、下游客户服务规范（营销合规 / 售后合规）+ 特殊场景（并购 / 退市）专项方案

3.利益相关方深度参与：员工（举报机制 + 绩效挂钩）、客户（合规满意度调研 + 需求融入）、监管机构（月度沟通 + 政策适配）、供应商（合规协议 + 联合审计）

模块 3：标准核心框架与 PDCA 逻辑（20 分钟）

1.十大章节与 PDCA 对应关系：

1.P（策划）：组织环境（内外部合规义务识别）、领导作用（高层承诺 + 资源投入）、策划（风险评估 + 目标制定）

2.D（实施）：支持（资源 / 培训 / 沟通）、运行（合规义务执行 + 流程管控）

3.C（检查）：绩效评价（监测 / 内部审核 / 管理评审）

4.A（改进）：纠正措施（已发生问题整改）、预防措施（潜在风险规避）、创新改进（技术赋能 / 流程优化）

2.关键术语澄清：合规、合规义务、合规风险的定义与边界（结合 “数据合规义务清单” 示例）

第二小时：合规管理体系核心模块搭建与实操工具（55 分钟）

模块 1：合规管理原则与组织架构设计（20 分钟）

1.“4+3” 原则体系落地：

1.基础原则（诚信 / 透明 / 责任 / 公平）：结合 “跨国药企诚信举报 APP”“金融机构合规信息披露专栏” 案例

2.实施原则（高层承诺 / 全员参与 / 持续改进）：西门子董事会合规委员会、能源企业 “合规大使” 机制

2.组织架构选型：

1.集中式（强监管行业，如银行总行合规部垂直管理）、矩阵式（跨国集团，总部框架 + 属地细则）、分散式（小微企业，行政部牵头 + 外部顾问）

2.四级 “合规责任链”：高层（战略制定）、合规部（制度起草 / 风险评估）、业务部门（流程执行）、普通员工（岗位操作）

模块 2：合规风险评估与文件体系建设（25 分钟）

1.合规风险评估全流程：

1.风险识别：流程分析法（采购流程合规控制点）、案例对标法（医药行业数据造假风险）、员工访谈法（销售团队隐性风险挖掘）

2.风险分析：风险矩阵法（发生概率 × 影响程度，如 “供应商环保违规” 评分示例）

3.风险应对：规避（退出高风险市场）、降低（完善监控）、转移（合规保险）、接受（低风险场景）

2.三级文件体系编制：

1.一级文件（合规政策）：纲领性内容（目标 / 原则 / 责任），需董事会审批

2.二级文件（合规程序）：核心流程（风险评估 / 事件处理），明确责任部门与时间节点（如《供应商合规管理程序》）

3.三级文件（作业指导书）：岗位操作细则（如《客户身份识别步骤》），附工具模板（调查表 / 核验清单）

模块 3：实操工具包应用（10 分钟）

1.风险矩阵表、合规义务清单、岗位合规责任清单模板演示

2.文件审核流程与版本控制（如《供应商合规管理程序》V1.0→V1.1 修订记录）

第三小时：行业实践案例与数字化合规体系构建（55 分钟）

模块 1：典型行业合规实践拆解（25 分钟）

1.制造业（汽车零部件企业）：

1.痛点：供应链分散 + 环保合规风险

2.举措：风险地图可视化（全球 23 个基地风险分级）、数字化监控平台（供应商 ESG 数据实时预警）

3.成效：供应商违规率从 3.6% 降至 1.2%，客户信任度提升 42%

2.金融业（银行反洗钱）：

1.痛点：高风险客户识别难 + 可疑交易误报率高

2.举措：AI 驱动监控系统（56 个风险指标 + 机器学习迭代）、跨部门反洗钱工作组

3.成效：高风险客户识别准确率从 62% 升至 89%，误报率从 45% 降至 18%

3.互联网行业（数据隐私保护）：

1.痛点：用户数据过度收集 + 跨境传输合规

2.举措：分级授权机制（核心 / 可选数据拆分）、数据全生命周期加密（传输 SSL/TLS + 存储 AES-256）

3.成效：数据泄露事件降为 0，欧盟市场准入通过率 100%

模块 2：数字化合规体系建设（30 分钟）

1.数字化合规工具分类与应用：

1.合规管理软件（SAP GRC）：流程标准化 + 跨部门协同

2.自动化监控平台（阿里云合规监控）：实时预警（如数据脱敏延迟触发警报）

3.法规数据库（威科先行）：全球法规实时更新 + 自动匹配义务

2.法规跟踪与更新机制：

1.信息源整合：监管官网 + 行业协会 + 第三方数据库

2.分级更新流程：紧急更新（高风险法规 7 天落地）、常规更新（中低风险 1-3 个月落地）

3.协同价值：数据互通（法规 - 业务 - 工具联动）、流程联动（法规更新→工具配置→业务整改）、风险闭环（识别 - 评估 - 处置 - 复盘）

第四小时：实施挑战应对与体系落地路径（55 分钟）

模块 1：合规管理体系实施核心挑战与对策（25 分钟）

1.文化转型挑战：

1.障碍：经验主义 “人治”、部门利益冲突、变革抵触

2.对策：分层培训（高管战略课 / 员工场景课）、激励约束（合规积分与晋升挂钩）、文化渗透（合规月 / 案例剧场）

2.资源分配挑战：

1.障碍：人力 / 技术 / 资金投入失衡、成本效益难量化

2.对策：精准配置（高风险领域倾斜资源）、成本效益模型（RI=（风险节约 + 效率提升）/ 投入）、中小企业轻量化方案（外部顾问 + 免费工具）

3.跨部门协同挑战：

1.障碍：责任模糊、信息滞后、利益冲突

2.对策：合规责任矩阵（明确 “谁来做 / 做什么”）、信息系统集成（CRM→合规系统数据同步）、协同激励（KPI 挂钩 + 团队奖金）

4.外部监管适配挑战：

1.障碍：政策碎片化、体系静态化、沟通被动化

2.对策：监管政策管理体系（专人跟踪 + 分类库）、动态适配（制度 - 流程 - 工具联动更新）、主动沟通（定期汇报 + 检查准备）

模块 2：不同规模企业落地路径与关键成功要素（20 分钟）

落地路径差异：

1.大型企业：1-2 年全体系落地（架构→工具→认证），预算占营收 0.5%-1%

2.中小企业：3-6 个月核心领域落地（高风险 + 基础工具），预算 5-20 万元 / 年

3.跨国企业：2-3 年全球协同（总部框架 + 属地细则），跨境合规专项预算占 30%

关键成功要素：

1.高层持续承诺（资源审批 + 战略融入）

2.业务深度融合（合规嵌入采购 / 销售 / 研发流程）

3.动态适配能力（新规 72 小时响应）

4.全员文化渗透（从 “要我合规” 到 “我要合规”）

模块 3：互动答疑与行动规划（10 分钟）

学员问题解答（聚焦 “本企业合规痛点解决方案”）

课后行动建议：

1.中高层：牵头合规现状诊断，明确体系建设优先级

2.合规专员：梳理合规义务清单，启动风险评估

3.业务负责人：排查本部门合规风险点，优化操作流程

4.普通员工：学习岗位合规手册，参与合规培训考核

培训形式

1.理论讲解：结合 PPT（含标准框架图、案例截图、工具模板）

2.案例分析：穿插制造业 / 金融业 / 互联网行业实操案例，分组讨论 “若为该企业，如何解决合规问题”

3.工具演示：展示风险矩阵表、合规责任矩阵、数字化合规平台操作界面

4.互动问答：每模块结束后预留 5 分钟答疑，最后环节集中解决企业个性化问题

培训资料

1.课件 PPT（含标准条款、案例、工具模板）

2.ISO 37301:2021 标准节选（核心章节）

3.合规管理体系文件模板（三级文件框架、风险评估表、责任矩阵表）

4.行业案例汇编（制造业 / 金融业 / 互联网行业完整案例）

师资介绍：雷老师——华中科技大学控制工程硕士，中欧国际管理学院工商管理博士。